En el mundo empresarial actual, lograr la excelencia en el cumplimiento se ha vuelto fundamental. El incumplimiento del cumplimiento puede provocar graves sanciones financieras, dañar la reputación e incluso tener consecuencias legales. Por eso es fundamental ser proactivo y garantizar que su empresa cumpla plenamente con todas las leyes y normativas pertinentes. Empezaremos por presentarle los conceptos y principios clave del cumplimiento y sus beneficios para una organización. Aprenderá sobre la responsabilidad del departamento de cumplimiento y los desafíos a los que se enfrenta. Analizaremos los cinco elementos del cumplimiento, la importancia de garantizar un programa eficaz, el sistema de gestión de quejas y su función en la gestión del riesgo.

A continuación, analizaremos la función y la responsabilidad de un oficial de cumplimiento, incluida la forma de examinar el cumplimiento por parte de una organización de las leyes, las normas, los reglamentos, las políticas y los procedimientos. Al realizar auditorías de cumplimiento, una organización puede demostrar que cumple con las normas y reglamentos descritos en un acuerdo concreto con el gobierno. Abordaremos las auditorías de cumplimiento en el sector público, incluidos los elementos esenciales, la importancia relativa de las finanzas y el proceso detallado de las auditorías financieras y de rendimiento. Conocerás el panorama legal y regulatorio, incluidas las leyes, los reglamentos y los estándares industriales pertinentes para implementar programas de cumplimiento y realizar auditorías. Explicaremos las diferencias entre la ética y el cumplimiento y los valores y las normas. Aprenderá sobre los riesgos empresariales, sus clasificaciones y sus causas

riesgo financiero es la posibilidad de sufrir pérdidas financieras a causa de un veredicto empresarial o de inversión. Los riesgos económicos pueden provocar pérdidas de capital tanto para las personas como para las empresas. Examinaremos los diferentes tipos de riesgos financieros, incluidos los riesgos de mercado y crediticios. Hemos diseñado este curso para los profesionales responsables de garantizar el cumplimiento de la organización, incluidos los oficiales de cumplimiento, los auditores, los gestores de riesgos y los profesionales del derecho. Una vez finalizado, tendrá las habilidades y los conocimientos necesarios para implementar programas de cumplimiento efectivos en su empresa, reduciendo el riesgo de incumplimiento y protegiendo la reputación de su empresa. Entonces, ¿por qué esperar? ¡Inscríbase hoy y comience su camino hacia el logro de la excelencia en el cumplimiento!